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下列关于基金管理公司的说法正确的有

  • 徐彪贝徐彪贝
  • 基金
  • 2025-11-18 18:09:44
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关于基金管理公司风险管理的适时性原则以下理解正确的是Ⅰ
  D解析:适时性原则要求公司风险控制制度的制定应具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营管理等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。【知识点】风险管理的目标和原则【考点】风险管理的原则【考查方向】概念。

中国证监会2026年底发布的基金管理公司内部控制指导意见要求
  正确答案:B解析:2026年底,中国证监会发布《基金管理公司内部控制指导意见》,并于2026年开始实施。2026年底,中国证监会发布《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》,该办法中要求基金管理公司应公平地对待所管理的不同资产,建立有效的异常交易日常监控制度,并定期向。

下列不是中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是请
  正确答案:D应当是与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录。

下列关于基金宣传推介材料的定义及范围的说法错误的是A基金
  正确答案:DD项,《证券投资基金销售管理办法》规定,基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布,使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息,其中包括宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料等。

中国证监会于2026年8月发布了关于基金管理公司提取风险准备金
  正确答案:ABCD

中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列哪些条件此题为
  正确答案:ABCD

我国基金行业的对外开放主要体现在A合资基金管理公司数量不断
  正确答案:ACD我国基金行业的对外开放主要体现在三个方面:1合资基金管理公司数量不断增加;2合格境内机构投资者QDII的推出,使我国基金行业开始进入国际投资市场;3自2026年4月起,部分基金管理公司开始到香港设立分公司,从事资产管理相关业务。B项体现的是我国基金公司。

基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务不得有下列行为此题为
  正确答案:ABCD题干的叙述均为基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务的禁止性行为。

基金从业下列关于股份有限公司董事监事高级管理人员股份
  公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股分总数的百分之二十五B项错误;公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份C项错误。故D项正确。

对基金管理公司的市场准入监管主要有A基金管理公司设立审批B
  正确答案:ABCD中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批,主要包括:基金管理公司的设立审批、基金管理公司申请境内机构投资者资格审批、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核、基金管理公司股权处置监管等。